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证券公司分支机构负责人申请任职资格办事指南

　

日期:2007/3/22  证监会网站  待查或见下文



一、申请分支机构负责人任职资格，证券公司须将相关材料报我局办公室负责行政许可受理的人员（一式两份，加盖总公司公章）：

（1）证券公司对拟任职人员的资格审核申请；

??? （2）《证券经营机构高级管理人员任职资格申请表》（书面及电子版磁盘）

??? （3）推荐人任职资格批复复印件；

??? （4）申请人担任过分支机构负责人职务的，原任职单位的离任审计报告及原任职资格的批复复印件；

???? （5）申请人的身份证明复印件：身份证或户籍证明、护照、境外长期居留权证明；

???? （6）申请人《证券业从业人员资格证书》、学历证明及专业技术职务资格证书复印件；

（7）证券公司对原分支机构负责人的离任审计报告。

二、我局相关监管人员对申请材料进行审核，如材料不符合要求，由我局办公室负责行政许可受理的人员通知营业部补正相关材料。

三、申请材料经我局相关监管人员审核合格后，如属首次申请，由我局相关监管人员通知申请人参加任职考试；如担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件免考。

四、申请人考试合格后，由我局相关监管人员对其进行谈话（含免考者）。

五、结合谈话情况，经我局审核无异议后，出具任职资格批复文件。

六、属申报营业部总经理或副总经理主持工作（负责人）的申请者接批复文件后的10个工作日内到中国证监会机构部申请换取《证券经营机构营业许可证》，并于换证次日将《证券经营机构营业许可证》复印件报我局备案。?

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